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cpdjt V管理员 /2022-07-21 /2 评论 /124 阅读

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评论列表（有 2 条评论，124人围观）

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2022-07-21 回复

共发生5次客户资金账户透支事件。北京证监局认为，上述情况反映出该公司对既有的工作流程执行不到位、复核机制不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第九条、第六十

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2022-07-21 回复

查次数，在未来一年期间内，每6个月对资产管理业务资金管理各环节开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。