清理门户,券商入刑人员的政治面貌
券业行家,事实说话。
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在众目睽睽之下,上外那位“又坏又蠢”的WSN被开除学籍,取消预备党员资格。行家作为群众,拍手称快之际,忽然想到,那些被判刑的券商人士,有多少害群之马?
处于高危的党委书记
日前,民生证券发布公告称,公司董事长、总裁、执委会主席冯鹤年因涉嫌违纪违法被调查而无法履职。这家有意上市的券商,蒙上了阴影。而据中纪委公告,被调查的原因来自其在山东证监局党委书记、局长任内。
类似的情况,也发生在另一家拟上市券商,2020年国庆期间。时任广州金控党委书记、董事长李舫金被查。彼时,他还是万联证券董事长。2021年3月,李舫金因涉嫌经济犯罪被“双开”,移送检察机关依法审查起诉。万联证券在这位落马后,两易董事长,并于今年3月撤回了IPO申请。
据裁判文书网,目前唯一一份被“明正典刑”的券商党委书记,来自众成证券经纪有限公司(2016年更名为联储证券)。
据河南省安阳市中级人民法院(简称:安阳中院)公告,原众成债券党委书记、工会主席、董事裴向东,此前担任河南证券登记公司董事长、总经理、法定代表人、河南证券交易中心理事长、总经理、法定代表人裴向东。任职期间利用职务便利,在国有出资企业改制过程中,采取欺骗手段,隐匿国有资产共计3173元,并将国有资产转移到自己控制并占有投资份额的公司。安阳中院于2019年5月宣判,以贪污罪判处有期徒刑13年,剥夺政治权利3年,并处罚金200万元。
经济犯罪的券商高管
行家查看了涉及证券人员的刑事判决,明确写明政治面貌的案件并不多。单看经济犯罪类案件,至少有两起。
其中一起案子,颇有些”监守自盗“的意味。据河南省许昌市中级人民法院判决书,当事人王培荣,中共党员,2006年7月至2013年12月任民生证券副总裁。
在高管任上,王培荣与其妻成立并实控北京中企荣泰投资顾问有限公司(简称:中企荣泰)。自2009年至2012年,他利用职务之便,在民生证券承销乌兰察布债、潍坊滨投债、山东微山湖债、贵州久联债、湖南高速债发行主承销商过程中,虚构中企荣泰提供帮助的事实,从民生证券骗取财务顾问费达830.56万元。本案一审由河南省襄城县人民法院(简称:襄城法院)以职务侵占罪,判处有期徒刑6个月,追缴违法所得,并没收个人财产200万元。当事人认为自己没有犯罪事实,上诉至许昌中院。二审驳回上诉,维持原判。
另一起案子,来自一起旷日持久的劳动争议案。据北京市西城区人民法院(简称:西城区法院)判决书,当事人初忠聪于2012年4月入职宏源证券,同年6月调入下级子公司宏源汇智投资有限公司(简称:宏源汇智)工作,任项目投资部副总经理、总经理等职。2014年11月,他因被刑事拘留而离开工作岗位。
2016年8月,齐齐哈尔市建华区人民法院判决犯非国家工作人员受贿罪,但免予处罚,仅没收违法所得20万元。2017年3月,申万宏源集团党委下发《关于给予初忠聪党内严重警告处分、经济处罚的决定》。其后,初忠聪起诉原任职单位“讨薪”。
虽然宏源汇智当庭表示,原告作为一名共产党员,国有企业的中层领导干部,恣意违法乱纪,在给公司以及党组织造成无法挽回的恶劣影响下,罔顾党纪国法,“恶人先告状”。然而,西城区法院判决双方劳动关系截至2017年1月,支付当月应发工资,以及自2014年递延的奖金500万元。
顺手牵羊的券商人员
与贪污和侵占巨大的金额相比,还有一些匪夷所思的案例,涉及到微不足道的财物。而当事人身为党员,正在或曾在券商任职,却干起了“鸡鸣狗盗”的行为。
2018年8月,海通证券退休员工刘某,在银行等待办理业务时,顺走了邻座的华为手机,价值超过4000元。其后,这位退休券业人士“党性觉醒”,向公安机关自首并退赃。江苏省淮安市清江浦区人民法院于同年12月以盗窃罪判处罚金4000元。
稍早之前的2017年,时任招商证券经理张某,在短短一个月内六次盗窃网吧电脑内存条,销赃得款4630元。因具有坦白情节,且自愿认罪认罚,山东省青岛市黄岛区人民法院(简称:黄岛区法院)以盗窃罪判处拘役五个月,并处罚金2000元。
酒后驾车的老铁
如果说,各种形式的窃盗犯罪,尚且只是财物损失。另一项颇为常见的刑事案件,却可能危及到人身安全。
正如行家在《拟上市券商为何频频酒驾》一文中的报道,近年来常见券商人员酒驾入刑。但为组织“抹黑”的案例倒不是太多。
2021年1月,时任东莞证券办公室副主任钟俊辉凌晨酒驾上路,被执勤民警当场查获。广东省东莞市第一人民法院(简称:东莞一院)判处拘役一个月又二十五日,缓刑三个月,并处罚金16000元。
2019年5月,五矿证券投资银行员工赵某酒后驾车导致追尾,交警部门认定负有全责。广东省深圳市南山区人民法院(简称:南山区法院)以危险驾驶罪判处拘役一个月,缓刑六个月,罚金1万元。
2018年10月,华安证券许昌建安大道营业部齐君龙酒后驾车上路,被执勤民警查获。河南省许昌市魏都区人民法院(简称:魏都区法院)以危险驾驶罪,判处拘役一个月,并处罚金1万元。然而,这位将党员二字留在判决书中的券业人士,目前仍在营业部任职。行家不确定,在有刑事案底之后,他是否会将喝酒不开车的教训铭记在心。
此外,行家曾提及一起“风月案”。据公开判决书显示,时任国泰君安洛阳营业部负责人,因重婚罪被判刑。对这位来说,是否也是抹黑呢?
就在行家发稿之前,收到了署名上海证券交易所的投诉,无端指责行家《520,不容易?券商人员受伤的感情与钱》一文“蹭热度”,并要求腾讯禁言30天。
话说,从2019年12月以来,两年半时间没有看到上交所对会员机构的监管。
券业行家既不是上交所的会员,也没有在文中提到“上交所”三个字。为何会跳出来要求封杀言论?这是否打算为前述被判刑的某些人员打抱不平?
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